申请合格境外机构投资者应当向证监会报送的文件

申请合格境外机构投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件（一份正本和一份副本）：

（一）申请表 (附件1)；

（二）主要负责人员基本情况表（附件2）；

（三）投资计划书；

（四）资金来源说明书；

（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；

（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；

（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；

（八）公司章程（复印件）；

（九）与托管人签订的托管协议草案；

（十）最近3年经审计的财务报表；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。

该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）、（八）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。

申请人应当在人民币特殊账户开立后5个工作日内向证监会报送正式托管协议。